发布日期：2025-12-02 03:46 点击次数：151
国泰中证煤炭交游型通达式指数证券投资基金发起式
结合基金（国泰中证煤炭ETF结合A）基金居品府上概
要更新
编制日历：2024年11月8日
送出日历：2024年11月11日
本摘录提供本基金的抨击信息，是招募评释书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完好的招募评释书等销售文献。
一、居品大略
基金简称 国泰中证煤炭 ETF 结合 基金代码 008279
国泰中证煤炭 ETF 结合
下属基金简称 下属基金代码 008279
A
中国工商银行股份有限
基金经管东说念主 国泰基金经管有限公司 基金托管东说念主
公司
基金公约成效日 2020-01-16
基金类型 基金中基金 交游币种 东说念主民币
运作形貌 平庸通达式 通达频率 每个通达日
启动担任本基金
基金司理 晏曦 基金司理的日历
证券从业日历 2013-06-17
《基金公约》成效之日起三年后的对应日，若基金金钱净值低于 2 亿
元，基金公约自动隔断，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基
金公约期限。
《基金公约》成效满三年后基金不绝存续的，承接 20 个使命日出现基
其他
金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形
的，基金经管东说念主应当在按期论说中给予表现；承接 60 个使命日出现前
述情形的，本基金将根据基金公约的商定进行基金财产计帐并隔断，
而无需召开基金份额握有东说念主大会。
二、基金投资与净值发扬
(一) 投资处所与投资策略
详见本基金招募评释书（更新）
“第九部分 基金的投资” 。
通过主要投资于处所ETF，精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪
投资处所
特殊的最小化。
本基金主要投资于处所ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地
已毕投资处所，本基金可极少投资于非标的指数成份股（包括中小板、
投资畛域
创业板相配他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托把柄）、债
券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公树立行的次
级债、地方政府债券、政府撑握机构债券、中期单子、可救济债券（含
辞别交游可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短期融
资券等）、债券回购、金钱撑握证券、银行入款、同行存单、货币市
场器具、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金
融器具（但须稳当中国证监会计议端正）。
在法律法则允许的情况下，在实践恰当门径后，本基金不错参与融资
和转融通证券出借。
基金的投资组合比例为：本基金投资于处所ETF的比例不低于基金金钱
净值的90%。每个交游日日终在扣除股指期货合约需交纳的交游保证
金后，本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金金钱净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收
申购款等。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限
制，基金经管东说念主在实践恰当门径后，不错相应休养本基金的投资畛域
和投资比例端正。
本基金的标的指数为中证煤炭指数相配将来可能发生的变更。
主要投资策略 存托把柄投资策略； 5、债券投资策略； 6、金钱撑握证券投资策略；
功绩比较基准 中证煤炭指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%
本基金为ETF结合基金，处所ETF为股票型指数基金，其预期收益及预
期风险水平高于夹杂型基金、债券型基金和货币市集基金。本基金主
风险收益特征
要通过投资于处所ETF追踪标的指数发扬，具有与标的指数以及标的指
数所代表的证券市集相通的风险收益特征。
(二) 投资组结伴产建树图表/区域建树图表
投资组结伴产建树图表
数据截止日历：2024-09-30
备付金统统
(三) 自基金公约成效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较
图
数据截止日历：2023-12-31
净值增长率 27.39% 47.56% 16.55% 10.42%
功绩基准收益率 8.57% 40.90% 10.04% 3.20%
注：1、本基金公约成效过去不悦完好当然年度，按过去施走时作期限诡计净值增长率，不
按通盘这个词当然年度进行折算。
三、投老本基金触及的用度
（一） 基金销售计议用度
以下用度在认购/申购/赎回基金历程中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费形貌/费率 备注
/握有期限（N）
M 申购费（前收费） 50 万元 ≤ M M ≥ 100 万元 1000 元 / 笔
N 赎回费
N ≥ 180 天 0.00%
（二） 基金运作计议用度
以下用度将从基金金钱中扣除：
收费形貌/年费率
用度类别 收取方
或金额（元）
经管费 0.50% 基金经管东说念主、销售机构
托管费 0.10% 基金托管东说念主
审计用度 90,000.00 管帐师事务所
信息表现费 120,000.00 端正表现报刊
其他按照国度相关
端正和《基金公约》
其他用度 计议事迹机构
商定不错在基金财
产中列支的用度
注：1、本基金基金财产中投资于处所ETF的部分不收取经管费。本基金基金财产中投资于
处所ETF的部分不收取托管费。
终施行金额以基金按期论说表现为准。
（三） 基金运作详细用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在握未必间，投资者需开销的运作费率如下表：
基金运作详细费率（年化）
注：基金经管费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报表现的相
关数据为基准测算。
四、风险揭示与抨击教导
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能亏本投老本金。
投资有风险，投资者购买基金时应矜重阅读本基金的招募评释书（更新）等销售文献。
本基金濒临的主要风险有系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运作经管风险、法
律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金特定风险相配
他风险等。
本基金特定风险：
本基金为 ETF 结合基金，主要投资于处所 ETF，因此处所 ETF 濒临的风险（举例处所
ETF 的经管风险、操立场险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险和技能风险等风险）
可能凯旋或转折成为本基金的风险。
本基金为处所 ETF 的结合基金，
但弗成保证本基金的发扬与处所 ETF 的发扬阔气一致，
产生各异的原因包括以下几个方面：
（1）投资对象和投资畛域的不同，会导致两只基金的功绩有各异；
（2）投资经管形貌的不同，如在指数化投资格程中，不同的经管形貌会导致追踪指数
的水平、技能妙技、买入卖出的时机遴荐等的不同，会导致两只基金的功绩有各异；
（3）基金限制、投资成本、多样用度与税收的不同，会导致两只基金的功绩有各异。
由于两只基金的投资对象和投资畛域不同，投资经管形貌不同，基金限制也可能不同，是以，
本基金的投资成本、多样用度及税收可能不同于处所 ETF；
（4）现款比例及现款经管形貌的不同，会导致两只基金的功绩有各异。本基金每个交
易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交游保证金后，握有的现款或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申
购款等。而处所 ETF 则莫得这项端正。
（1）标的指数波动的风险
标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司策动景况、投资东说念主步地
和交游轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生
风险。
（2）标的指数变更的风险
尽管可能性很小，但根据基金公约端正，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标
的指数。基于原标的指数的投资计策将会改革，投资组合将随之休养，基金的收益风险特征
将与新的标的指数保握一致，投资东说念主须承担此项休养带来的风险与成本。
以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的
追踪特殊抵制未达商定处所：
（1）由于标的指数休养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合休养中产生跟
踪偏离度与追踪特殊。
（2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等活动导致成份股在标的指数中的权重发
生变化，使本基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪特殊。
（3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标
的指数收益率，从而产生追踪偏离度。
（4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时休养投资组合或承担
冲击成本而产生追踪偏离度和追踪特殊。
（5）由于基金投资格程中的证券交游成本，以及基金经管费和托管费等用度的存在，
使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪特殊。
（6）在本基金指数化投资格程中，基金经管东说念主的经管能力，举例追踪指数的水平、技
术妙技、买入卖出的时机遴荐等，皆会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指
数的追踪进程。
（7）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的抵制，基金投资组合中个别股票
的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不阔气换取；因费劲卖空、对冲机制相配他器具
酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错
误等，由此产生追踪偏离度与追踪特殊。
如因标的指数编制公法休养或其他要素导致本基金的追踪特殊抵制未达商定处所，本基
金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。
本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和顾惜，将来指数编制机构可能由于多样
原因罢手对指数的经管和顾惜，本基金将根据基金公约的商定自该情形发生之日起十个使命
日内向中国证监会论说并提议科罚有筹画，如更换基金标的指数、救济运作形貌，与其他基金
兼并、或者隔断基金公约等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚有筹画确按时间，基金经管东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息效率基金份额握有东说念主利益优先原则保管基金
投资运作。该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与计议市集发扬有在各异，
影响投资收益。
标的指数成份股可能因多样原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：
①基金可能因无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪特殊扩大。
②在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获
取足额的稳当条目的赎回款项，由此基金经管东说念主可能采纳暂停赎回的步调，投资者将濒临无
法赎回一说念或部分基金份额的风险。
本基金运作历程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数编制机构暂
未作出休养的，基金经管东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，实践里面决策门径后实时对相
关成份股进行休养，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪特殊。
现款流展望风险等与基础金钱计议的风险；2）金钱撑握证券信用增级步调计议风险、金钱
撑握证券的利率风险、评级风险等与金钱撑握证券计议的风险；3）经管东说念主背约违纪风险、
托管东说念主背约违纪风险、专项商量账户经管风险、金钱事迹机构违纪风险等与专项商量经管相
关的风险；4）计策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技能风险和操立场险等其
他风险。
险和法律风险等。由于股指期货常常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈。况且由
于股指期货订价复杂，不恰当的估值可能使基金金钱濒临亏本风险。股指期货摄取保证金交
易轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使
投资东说念主职权遇到较大亏本。股指期货摄取逐日无欠债结算轨制，要是莫得在端正的时间内补
足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资东说念主带来亏本。
存托把柄的境外基础证券的计议风险可能凯旋或转折成为本基金的风险。
自动隔断，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金公约期限。投资东说念主将濒临基金公约
可能隔断的不信服性风险。
险、投资风险和合规风险等风险。基金份额握有东说念主需承担由此带来的风险与成本。具体而言，
信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因交游敌手方背约无法按期偿付本金、
利息等证券计议职权，返还证券，导致基金金钱亏本的风险。投资风险是指基金在融资或转
融通证券出借业务中，因投资策略失败、对投资标的预判作假等导致基金金钱亏本的风险。
合规风险是指由于违背计议监管法则，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监
管机关端正畛域、风险抵制主义逾越监管部门端正阀值等。
（二）抨击教导
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出施行性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金经管东说念主依照恪称拖累、栽植信用、严慎发愤的原则经管和愚弄基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金公约取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金公约确当事东说念主。
因《基金公约》而产生的或与《基金公约》相关的一切争议，应经友好协商科罚，如经
友好协商未能科罚的，则任何一方有权按《基金公约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金
公约》。
基金居品府上摘录信息发生要害变更的，基金经管东说念主将在三个使命日内更新，其他信息
发生变更的，基金经管东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的施行情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确赢得基金的计议信息，敬请同期温雅基金经管东说念主发布的计议临时
公告等。
五、其他府上查询形貌
以下府上详见基金经管东说念主网站 www.gtfund.com 或盘问客服电话：400-888-8688